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    非法證券期貨活動(dòng)項案例
    日期:2023年05月25日     新聞分類(lèi): 證券資訊      瀏覽:5604次
    內容導讀:非法證券期貨活動(dòng)項案例


    一、警惕以“境外上市”為名非法售賣(mài)“原始股”活動(dòng)

    案例:近日,有所謂中介機構在海南、廣西等地舉辦新聞發(fā)布會(huì )、推介會(huì )、論壇等活動(dòng),宣稱(chēng)“莫桑比克國際證券交易所”已在境內設立代表處并獲得境外證券公司授權,可以保薦公司到“莫桑比克國際證券交易所”等境外交易所上市,收取上市費用,并出具“保薦函”“受理函”。也有一些公司發(fā)布新聞稿、公眾號文章或舉行線(xiàn)下見(jiàn)面會(huì ),宣稱(chēng)獲得了“莫桑比克國際證券交易所”批準,即將主板上市,大股東將轉讓“原始股”進(jìn)行融資,或者宣稱(chēng)回饋客戶(hù),客戶(hù)購買(mǎi)產(chǎn)品獲得積分可以?xún)稉Q成“原始股”,一旦公司上市,可獲得高額回報。

    根據國家法律法規有關(guān)規定,未經(jīng)依法注冊向境內公眾發(fā)行或轉讓股票是違法行為,相關(guān)公司及其大股東在境內公開(kāi)發(fā)行或轉讓“原始股”涉嫌非法發(fā)行股票活動(dòng)。上述以境外上市為噱頭宣傳推介、誘導公眾購買(mǎi)“原始股”的中介機構,涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或詐騙活動(dòng)。

    正告有關(guān)公司及其大股東,向境內公眾售賣(mài)“原始股”將承擔法律責任,“莫桑比克國際證券交易所”境內代表處未經(jīng)中國證監會(huì )備案,請勿輕信非法中介機構。同時(shí)提醒廣大投資者,遠離非法發(fā)行或轉讓“原始股”活動(dòng),以免遭受財產(chǎn)損失,一旦發(fā)現上當受騙,請及時(shí)向公安機關(guān)報案。

    二、警惕虛假投資平臺廣告信息,誘導交易

    案例:近日,上海某坐擁400萬(wàn)微博粉絲的財經(jīng)大V徐某,因涉嫌在微博、直播間發(fā)布虛假投資平臺廣告信息、忽悠投資者在黑平臺交易50ETF期權,被上海市浦東新區檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪、幫助網(wǎng)絡(luò )信息犯罪活動(dòng)罪、虛假廣告罪提起公訴。

    2021年以來(lái),徐某利用自身財經(jīng)大V的影響力,在微博、直播間等自媒體上大量發(fā)布含有“幾千元即可開(kāi)戶(hù)做期權”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息,忽悠粉絲添加助理的QQ號或微信號,并下載“上證ETF期權APP”開(kāi)戶(hù)交易期權。然而,該APP并非證監會(huì )批準設立的合法平臺,而是徐某等人私自搭建的黑平臺,投資者在該平臺上開(kāi)戶(hù)交易,無(wú)法保障自身合法權益,往往損失慘重、血本無(wú)歸。

    提醒廣大投資者,不要輕信所謂財經(jīng)大V推薦,要選擇合法機構,遠離非法平臺,堅持理性投資,謹防上當受騙。

    三、場(chǎng)外配資被判非法經(jīng)營(yíng)罪

    案例:由安徽省銅陵市銅官區檢察院提起公訴的一起場(chǎng)外配資案,經(jīng)法院開(kāi)庭審理,作出一審判決,吳某平等6人均因犯非法經(jīng)營(yíng)罪,一審分別被判處有期徒刑一年六個(gè)月至六個(gè)月不等刑罰,各被并處5倍至1倍罰金。據了解,此案系修訂后的《證券法》自2020年3月1日施行后安徽省首例場(chǎng)外配資刑事案件。

    檢察機關(guān)指控,2020年3月至9月,被告人吳某平、翁某芳、陳某吳等三人以杭州某公司名義從事股票場(chǎng)外配資業(yè)務(wù),其中吳某平全面負責,翁某芳、陳某吳負責聯(lián)系金主和客戶(hù),朱某松、林某參與具體業(yè)務(wù)。該公司采取系統分倉模式,由吳某平引入某軟件進(jìn)行風(fēng)控,即客戶(hù)(資金需求方)向公司繳納保證金,金主(資金供應方)按照1∶4至1∶8不等的杠桿比例,將相應配資資金轉入自己實(shí)際控制的證券賬戶(hù)內,朱某松、林某則給客戶(hù)分配分倉系統賬戶(hù)(虛擬子賬戶(hù))及密碼,并設置預警線(xiàn)、平倉線(xiàn)??蛻?hù)通過(guò)專(zhuān)用客戶(hù)端使用該系統進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài),交易委托發(fā)至分倉系統后,分倉系統再通過(guò)一個(gè)或多個(gè)真實(shí)的證券賬戶(hù)委托證券公司下單入場(chǎng)交易。

    檢察機關(guān)認為,吳某平等人的行為不是民間高利借貸,是兼具證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特征的證券融資融券業(yè)務(wù),相關(guān)公司無(wú)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)而從事非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),且是對接真實(shí)盤(pán)的配資行為,涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。審查起訴階段,上述被告人均自愿認罪認罰。

    法院經(jīng)審理,對檢察機關(guān)的上述指控全部予以確認,并采納了檢察機關(guān)的量刑建議。一審宣判后,6人均未提出上訴,一審判決生效。

    四、警惕“神奇”炒股軟件

    案例:李某在某網(wǎng)站看到宣傳有一款炒股軟件,聲稱(chēng)能準確揭示股票買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)。網(wǎng)站上的熱線(xiàn)電話(huà)接線(xiàn)小姐非常熱情地介紹了該軟件的炒股業(yè)績(jì),信誓旦旦地說(shuō),只要購買(mǎi)軟件成為會(huì )員還會(huì )有股票信息提供,保證穩賺不賠。李某因近期市場(chǎng)震蕩,股票套牢,便心急如焚地花5000元購買(mǎi)了該軟件,使用期為3個(gè)月。但不久,李某發(fā)現該軟件的實(shí)際效果與宣稱(chēng)內容大相徑庭,遂向公司提出退款。公司則稱(chēng)可以免費給李某展期服務(wù)3個(gè)月,并推薦有內幕信息的股票。隨后,李某每次都是高買(mǎi)低賣(mài),不僅沒(méi)有賺到錢(qián),反而陷入重度虧損的境地。經(jīng)查,該公司無(wú)證券投資咨詢(xún)資格,實(shí)際是以銷(xiāo)售薦股軟件的方式從事非法投資咨詢(xún)活動(dòng)。

    五、警惕誘導參與新品種投資

    案例:此類(lèi)案例中,新品種大都實(shí)行杠桿交易,有的杠桿高達數十倍甚至上百倍,行情稍有波動(dòng)便造成大幅損失;有的交易平臺或其展業(yè)機構以“喊單”等手段引導投資者頻繁交易,賺取高額手續費;有的平臺故意反向“喊單”,導致投資者迅速虧損、爆倉;有的平臺以更換“高級老師”幫助投資者挽回損失為由要求追加資金,導致虧損進(jìn)一步加??;有的在投資者資金損失殆盡發(fā)現上當受騙后,即把投資者拉黑或踢出交流群。這些交易平臺有的是與投資者對賭,投資者的虧損就是交易平臺及其會(huì )員等展業(yè)機構、營(yíng)銷(xiāo)人員的收入。有些交易平臺實(shí)行虛擬交易,其交易走勢圖(K線(xiàn)圖)復制境外市場(chǎng)以往行情,由不法分子通過(guò)后臺操控,投資者一旦參與交易大都血本無(wú)歸。

    六、警惕以“會(huì )員升級”“補款退賠”等連環(huán)行騙

    案例:投資者A交了5000元會(huì )費,成為了某投資咨詢(xún)公司的會(huì )員。3個(gè)月來(lái),其所購買(mǎi)的由該公司“王老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態(tài)。一日,投資者A接到該公司售后回訪(fǎng)的電話(huà),回訪(fǎng)人員稱(chēng)公司所推薦的股票都是漲停股票,對A虧損的情況一定會(huì )徹查清楚。兩天后,A接到自稱(chēng)為“某總監”的電話(huà),稱(chēng)為了彌補A的損失,公司以?xún)?yōu)惠的價(jià)格將A升級為高級會(huì )員,只要再繳納8000元就能享受到38868元高級會(huì )員的待遇,由其親自指導炒股,保證能獲取50%以上的收益。為了挽回之前的損失,A又給該公司匯去了8000元,原本以為可以挽回虧損,可是隨后電話(huà)就沒(méi)人接聽(tīng)了。A這才明白過(guò)來(lái),原來(lái)自己被一騙再騙,掉進(jìn)了非法投資咨詢(xún)機構的陷阱。

    七、警惕虛假“原始股”“轉板上市”“海外上市”

    案例:某日,小剛的微信上有名女性加他好友,閑聊之下,該女性自稱(chēng)其叔叔是某證券交易所的領(lǐng)導,有內幕信息,得知某公司即將從新三板轉主板上市,預測該公司股價(jià)在主板掛牌上市后肯定會(huì )大幅上漲。小剛認為機不可失,詢(xún)問(wèn)購買(mǎi)該公司股票的途徑,該女子于是“半推半就”地幫忙解決了小剛購買(mǎi)新三板股票的資格,并牽線(xiàn)搭橋聯(lián)系到該公司某股東,雙方幾度磋商后,十分愉快地以15元每股的價(jià)格交易了80萬(wàn)股,價(jià)值120萬(wàn)元。小剛之后稍覺(jué)不妥,于是親自致電該公司詢(xún)問(wèn),該公司董事會(huì )秘書(shū)告知小剛,現今公司股票價(jià)值僅1-2元,且公司虧損嚴重,即將在新三板市場(chǎng)摘牌。小剛方知被騙。

    八、警惕假冒合法機構或人員

    案例:不法分子冒充某證券公司工作人員,通過(guò)微信加好友后向客戶(hù)發(fā)送該證券公司最新的交易軟件,向客戶(hù)介紹最新的軟件支持免費十檔行情,享有費率優(yōu)惠等。投資者王某被免費、優(yōu)惠的功能所吸引,于是下載該軟件進(jìn)行注冊。在進(jìn)行銀行卡綁定時(shí),在該“工作人員”引導進(jìn)行銀證轉賬,經(jīng)操作后賬戶(hù)資金余額變?yōu)?30元,資金不知去向。王某立刻跟“工作人員”聯(lián)系,此時(shí)已被刪除微信好友。經(jīng)查證,該交易軟件APP為不法分子假冒證券公司APP,通過(guò)使用與證券公司官方軟件的標識一致的APP進(jìn)行詐騙。

    九、重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案一審判決

    案例:重慶市渝北區人民法院就重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案作出一審判決,被告人李某等8人因犯非法經(jīng)營(yíng)罪,最高被判處10年有期徒刑,并處以最高400萬(wàn)的罰金。

    法院查明,李某等8人在明知其開(kāi)立的融鑫匯公司不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下,以贏(yíng)利為目的,開(kāi)展場(chǎng)外配資業(yè)務(wù),這8名被告人分別為公司股東、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、招商部主管、風(fēng)控部主管等。被告人事先聯(lián)系好金主提供配資資金及真實(shí)證券賬戶(hù)使用權,通過(guò)代理商進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)??蛻?hù)通過(guò)融鑫匯公司提供的第三方交易終端軟件“撮合網(wǎng)”、“撮合寶”APP、微信公眾號等互聯(lián)網(wǎng)平臺(統稱(chēng)“撮合網(wǎng)”平臺)開(kāi)立證券子賬戶(hù),交納保證金,獲得3至8倍融資,并在上述平臺進(jìn)行證券交易委托、查詢(xún)證券交易信息、進(jìn)行證券交易清算,客戶(hù)交易委托等通過(guò)上述平臺系統后臺自動(dòng)對應到金主提供的真實(shí)證券賬戶(hù),并由真實(shí)證券賬戶(hù)向證券公司委托實(shí)現證券交易。融鑫匯公司以管理費和服務(wù)費等名義收取客戶(hù)配資利息和交易手續費,經(jīng)營(yíng)期間,共開(kāi)立子賬戶(hù)1.7萬(wàn)余戶(hù),成交金額288億余元,獲取管理費、延期費用、用戶(hù)服務(wù)費、出金手續費等收入共計3.5億余元。

    法院認為,被告人李某等8人違法國家規定,未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),擾亂市場(chǎng)秩序,情節特別嚴重,其行為均已構成非法經(jīng)營(yíng)罪,依法判處被告人李某等8人有期徒刑10年至緩刑3年不等的刑罰,并處以400萬(wàn)至10萬(wàn)不等的罰金,追繳違法所得,沒(méi)收作案工具。

    十、警惕假冒“合格境外投資者”名義開(kāi)展的不法活動(dòng)

    案例:近日,有機構謊稱(chēng)為經(jīng)證監會(huì )許可的合法機構,非法兜售或推薦金融產(chǎn)品。期間,不法機構向投資者展示證監會(huì )官網(wǎng)公示的某“合格境外投資者資格”批復截屏,假稱(chēng)為該境外機構員工,名義上開(kāi)展銷(xiāo)售金融產(chǎn)品、代理證券買(mǎi)賣(mài)、推薦股票基金期貨產(chǎn)品、舉辦炒股大賽等業(yè)務(wù)活動(dòng),并宣稱(chēng)可獲得高額回報,實(shí)為博取投資者信任實(shí)施不法行為。

    合格境外投資者(包括合格境外機構投資者QFII和人民幣合格境外機構投資者RQFII)是經(jīng)證監會(huì )批準,使用來(lái)自境外的資金,以自身名義在境內開(kāi)展證券期貨投資的境外投資者。此類(lèi)機構僅以自身名義在華投資,不在境內開(kāi)展任何證券期貨經(jīng)營(yíng)性活動(dòng),且不具備在境內開(kāi)展證券經(jīng)紀、基金銷(xiāo)售等證券基金期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。根據國家法律法規規定,假借“合格境外投資者”名義,以銷(xiāo)售金融產(chǎn)品等形式為噱頭,誘導投資者參與投資并侵占投資者資產(chǎn)的行為,涉嫌詐騙。

    提醒廣大投資者,警惕并遠離不法分子以“合格境外投資者”名義在境內開(kāi)展的各類(lèi)經(jīng)營(yíng)性活動(dòng),以免遭受財產(chǎn)損失。一旦發(fā)現,請及時(shí)向公安機關(guān)報案。

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